报告

目录

前言........................................................................................................................ 4

一、新三板市场简介............................................................................................ 5

（一）从老三板到新三板............................................................................. 5

1.老三板的生与死 .................................................................................. 5

2.过渡代：“代办股份转让系统” ........................................................ 6

3.新三板顺势而出 .................................................................................. 6

（二）新三板的功能定位............................................................................. 7

1.公司股权改革的催化剂 ...................................................................... 7

2.主板二板市场的孵化器 ...................................................................... 7

3.中小企业成长的助推器 ...................................................................... 8

二、新三板市场构建............................................................................................ 8

（一）新三板扩容......................................................................................... 8

1.扩容背景 .............................................................................................. 8

2.扩容意义 .............................................................................................. 9

3.扩容问题 .............................................................................................. 9

（二）做市商制度....................................................................................... 10

1.必要性 ................................................................................................ 11

2.模式选择 ............................................................................................ 11

3.配套措施 ............................................................................................ 11

（三）新三板转板....................................................................................... 12

1.必要性 ................................................................................................ 12

2.转板分类 ............................................................................................ 13

3.转板形式 ............................................................................................ 13

三、企业新三板挂牌.......................................................................................... 14

（一）新三板挂牌的利弊........................................................................... 14

1.优势分析 ............................................................................................ 14

2.劣势分析 ............................................................................................ 15

3.机会分析 ............................................................................................ 16

4.威胁分析 ............................................................................................ 16

（二）新三板挂牌的流程........................................................................... 17

1.尽职调查 ............................................................................................ 17

2.内核 .................................................................................................... 18

3.备案 .................................................................................................... 18

4.挂牌 .................................................................................................... 18

5.融资 .................................................................................................... 18

四、新三板运作务实.......................................................................................... 19

（一）公司设立........................................................................................... 19

1.国有股权程序瑕疵（瀚远科技430610） ....................................... 19

2.增资未履行国有资产评估备案程序（威门药业430369） ........... 20

3.国有股权出资存在瑕疵（欧丽信大430528） ............................... 21

（二）股权变更........................................................................................... 23

1.国有股权转让存在程序瑕疵（格纳斯430619） ........................... 23

2.国有股权变化及增资存在瑕疵（雅达股份430556） ................... 26

3.国有资产出资后未获批作减资处理（西部泰力430560） ........... 27

（三）其他方面........................................................................................... 29

1.国有股东股权批复（中搜网络430339） ....................................... 29

2.公务员兼职董事（均信担保430558） ........................................... 29

附录...................................................................................................................... 31

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